整合型管理体系建立与审核有关问题探讨
为了树立企业形象，建立现代企业制度，提高企业品味，越来越多的企业寻求质量管理体系认证、环境管理体系认证和职业健康安全管理体系认证。于是，便提出三位一体的整合型管理体系认证的要求，并逐渐成为认证企业和认证机构所追求的一种时尚。笔者就整合型管理体系的建立与一体化的审核谈一点个人的看法。
1 整合型管理体系建立的可行性
IS09000：2000标准将管理体系定义为“建立方针和目标并实现这些目标的体系”。无论是质量管理体系，环境管理体系还是职业健康安全管理体系都是组织管理体系的一部分，但是，它们的目的、内容和关注点不同。国际标准化组织(ISO)推出的IS09000族标准是以满足顾客要求，促进组织持续改进为目的，对产品实现的全过程实施质量控制，关注的是产品质量的提高；IS014000标准的提出是以规范组织的环境行为为目的，强调资源的合理利用，预防污染，关注的是环境质量的改善；职业健康安全管理体系国际标准虽然正在酝酿之中，但欧共体推出的OHSAS18000职业健康安全管理体系标准及国际劳工组织颁布的ILO／OSH2001《职业健康安全管理体系导则》已在一些发达国家推广实施，它是以消除或降低企业安全风险，预防事故发生，保护员工的安全健康为目的，关注的是员工的生命质量。我国等同采用了国际标准化组织颁布的质量管理体系标准和环境管理体系标准，并以国际劳工组织《职业健康安全管理体系导则》为框架，制定并发布了《职业健康安全管理体系审核规范》，上述标准的推出，客观上给企业提供了多种实现不同目标的管理手段。
三个管理体系标准的管理理念是相同的，均以“戴明原理”为基础，遵循着PDCA循环原则，这为三体系的整合奠定了基础。但是，由于三个标准适用范围不同和管理内容的差异，虽然有许多相互兼容的条款，比如：文件、记录、培训、内审、管理评审、不合格、纠正和预防措施等，但核心条款的管理内容和控制方法差异较大，要想较好地整合在一起使其满足充分性、适宜性和有效性的要求，是一项复杂的系统工程。所以，虽然建立整合型管理体系与一体化认证是国际化发展趋势，但国内外目前还处于探索阶段。
在我国，随着三个标准的推广和实施，为企业带来了良好的发展机遇和参与国际市场竞争的条件，建立满足质量、环境和职业健康安全管理体系要求的整合型管理体系，并寻求一体化认证，已成为众多企业共同的需求，于是，认证机构一方面为了满足市场的需求，另一方面从各自的经济利益出发，不断拓展新的认证领域，提供三整合的认证服务，致使获证企业呈几何级数增长，但是，体系的建立能否真正为企业带来效益值得深思。笔者认为，为了维护标准的严肃性和注重体系建立的实效性，无论贯标企业还是认证机构，都应慎重考虑自身的能力，在整合型管理体系的建立和一体化认证的进程中步子不要太大，切勿把市场搞乱。
2 整合型管理体系建立应注意的问题
许多专家认为，依据质量、环境和职业健康安全标准建立体系的方式有两种，一是建立三个相互独立的体系，二是建立整合型管理体系。其实，整合与独立是相对的概念，整合无非是将三个标准中相似的要素要求溶合在一起，按一个程序文件执行，但关键要素(对象、目的和适用范围)不同，不宜硬往一块拼凑，要保持三个体系的特点和相对的独立性，以实现不同的目标。通过对三十几个企业的认证注册资料进行审议，笔者认为目前三整合体系的建立存在如下一些问题：
(1) 整合的做法简单粗放，对职业健康安全管理体系实施的目的认识不足
有三整合认证要求的企业绝大部分是已经取得IS09000认证资格的企业，为了市场和竞争的需要，提出环境和安全认证的要求。在建立体系时，没有事先经过精心的策划，而是在IS09000体系上“嫁接”出另外两个体系，将认为相近的要素简单地捏合在一起，使得手册以IS09000为主线，没有系统地反映环境和职业健康安全管理体系的要求，造成文件混乱不堪，许多重要的标准要求被遗漏。有些企业甚至咨询或认证机构在洽谈咨询或认证合同时，提出在做IS09000认证时捎带着将IS014000和职业健康安全管理体系认证也做了，这样的认识是对标准的亵渎，在这样认识的基础上建立起来的所谓整合型体系是不可能有效的。
目前，国家还没有起草整合与一体化管理标准，但是三个体系都不是封闭的体系，相互间有很强的兼容性，又有各自独立的特点。那么，企业在建立整合型管理体系时，要认真研究三个体系的异同点，充分考虑要素间的兼容性和差异性，兼顾各分系统的特殊要求，处理好接口关系，合理配备资源，形成一个完整的、有机的管理体系，使得体系的建立能够充分满足顾客对产品的要求，社会对环境的要求，员工对安全和健康的要求。
(2) 体系文件的编制杂乱无章，无法系统地反映体系的全貌
文件化是管理体系建立的重要标志，所以，体系文件的框架反映了整合型体系的结构。从审核的情况看，文件的编写方式大致有三种：
a．一本手册，一套程序文件。将三个标准要素要求完全整合到一起，用一套文件加以描述。这种做法使得体系文件较混乱，支离破碎，缺乏系统性。
b．一本手册，程序文件有分有合。也就是只对各标准共有的要素进行整合，不相容的要素编制各自的程序文件。笔者认为这种做法与a模式相比是一个进步。但手册的描述脉络不清，感觉零乱。
c．三本手册，三套各自分离的程序文件。每一套体系文件相对独立，系统性强，但三个体系之间交叉和重复较多，没有反映出整合的优势。
d．三本手册，程序文件有分有合。笔者认为，这种策划是比较合理的。因为手册是纲领性文件，应体现出三个标准各自的目的、适用范围、管理对象和控制要求，而在程序文件中将三个体系中共有的要求写在一个程序中。这种模式还有利于审核过程的策划，因为一体化审核是对三个标准的符合性进行审核，审核时通常分成三个组对三个体系的符合性、适宜性和有效性分别进行审核，只是对共有的要素不重复审核。
(3)对实施职业健康安全管理体系认识不足，体系的建立不能有效地降低安全风险，达到预防事故发生的目的。
在我国推行职业健康安全管理体系是安全生产监督管理工作的一部分，应该提高到这个高度来认识。任何一个体系的建立都有其自身的方针、目标、控制措施和要求等，在一个组织中三个体系并存时，不可偏废任何一方。
实施中发现许多企业在对标准的理解中出现这样或那样的问题，比如，某一化建公司在危害辨识中只识别出12个危险源。危险源识别不充分就无法进行风险评价，更谈不上风险控制。还有些单位所提供的法律、法规清单只限于从安全网和环境网上下载的清单或将某一法规汇编目录列出来，无论是相关的还是不相关的未进行筛选，这样就无法准确制定职业健康安全目标。
(3) 咨询人员水平较低，将职业健康安全风险留给了企业
目前，咨询市场特别是ISO9000很不规范，许多咨询机构在利益的驱动下，大力开发市场，许多咨询师什么专业都敢干，其实根本不懂风险评价和风险控制方面的专业知识。有些企业的领导眼光短浅，并没有把建立体系当成企业发展和生存的需要，而是认为只要能花最少的钱拿到最多的证，途径越简便越好，有些甚至运行一个月就交付认证。
笔者认为，不要过分地强调三整合体系和一体化认证为企业在经济上带来的好处，体系如果不能有效运行将是最大的浪费，一起人身伤亡和财产损失事故将给企业带来巨大的经济损失。在认证领域，企业所获得的真正效益是通过认证建立起科学、规范、具有自我完善机制的管理体系，不断提高产品质量和持续改进环境、职业健康安全绩效。所以，建议企业在选择认证和咨询机构时，要注重对方的专业性，可以实施联合咨询和联合认证。作为安全生产监督管理部门，也应进行适当的导向。
3 整合型管理体系审核中存在的主要问题
由于整合型管理体系认证的需求日益增多，许多认证机构拼命扩大现有的业务范围，在原来IS09000的基础上开发整合型管理体系的认证市场，多数企业是在IS09000的监督审核或复评中拿到了另外两个证。但是，在国际或国内尚无一体化审核指导性文件的情况下，审核的有效性十分重要，目前，在国内还处于摸索阶段。暴露出来的问题如下：
(1) 审核员的职业健康安全专业素质较低，致使审核深度不够，对关键要素的审核难以发现不符合
在一体化审核中，职业健康安全管理体系审核多数由原IS09000的审核员进行审核，对安全方面法律、法规和职业健康安全的专业技术要求了解不多，不具备安全技术基础知识，特别是对危害辨识、风险分析和评价方面的专业知识掌握很少，又没有安全工作的经历，在审核中很难发现深层次的问题，比如，风险控制措施计划是否充分、有效，作业活动中危害辨识是否全面等。有些认证机构为了开展业务的需要，对审核员的专业能力进行盲目的扩项，甚至搞审核员“直通车”，在IS09000审核员中大肆“孵化”OSHMS的审核员和高级审核员，这种做法十分不妥。安全卫生工程是一项专业性较强的系统工程，涉及面广，职业健康安全方面的审核与IS09000的审核虽然方法相似，但从专业方面完全是两个不同的领域。所以，对审核员的专业能力应该严格把关，宁缺毋滥，否则将造成审核员的实际专业能力不足，无法适应审核范围的需要。
(2) 要提高审核工作的有效性，切忌走过场
审核的过程是寻找符合证据的过程，在寻找符合证据的同时可能会发现不符合的证据。体系的实施注重的是有效性。所以，审核人员除了对记录进行抽样以外，更重要的是查看记录内容是否符合准则要求。笔者在对一个两整合认证企业的审核资料进行审议时发现受审核方所提供的内审报告，根本无法区分不合格项是哪一体系的，结论似乎是针对环境管理体系的评价，而职业健康安全管理体系评价几乎没有涉及，这样的内审报告是不可接受的，可是在审核过程中，并没有开出不合格报告。另外，受审核方所提供的法律、法规清单是从网上下载的，只有名称而无内容，不知道法律、法规的具体内容如何执行法律、法规要求，显然没有满足获取法律、法规的要求。可见审核中不仅仅要求对方提供客观证据，更主要的是审查证据的有效性。
(3) 审核前不进行周密的策划，致使审核现场杂乱无序
目前，由于我国还没有出台一体化的审核规范，而且三个体系归属不同的认可机构管理，所以，一体化审核实际上还是依据三个标准对三个体系分别进行审核，只不过审核是在同一时间进行。由于三个体系的要素要求有交叉重叠的部分也有各自独立的部分，所以，对于交叉的部分如何审核，在审核前一定要进行周密的策划。
审核过的企业反映审核现场太乱，三个组交叉进行审核，免不了有撞车和重复的地方，因为，体系虽实现了部分整合，但三个体系的归档资料必须完整，所以，共有要素重复审核是不可避免的。同时一体化审核时，总人日数较少，审核过程能否达到充分、有效值得研究。
综上所述，三个体系整合与一体化虽然有助于企业现代管理水平提高，但是如何实施认证还有待于进一步探讨和研究。从目前实施的情况看，一体化审核只有一个好处，就是企业能够减少接待审核组的次数，至于减少经济负担的问题并不突出，因认证所需同费用与企业实施三个体系所需的费用相比是微不足道的。笔者认为，建立整合型管理体系并实行单体系审核的模式是可取的，这样，即可以从不同的角度监督体系建立的科学性和系统性，又可以保证企业有条件选择权威的专业认证机构，对每一体系的建立、实施和保持情况进行系统的评价，及时发现问题，采取纠正措施，实现体系的持续改进，体系有效才能为企业带来效益。
